公司制度建设存在的问题及建议
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内控管理不到位,云财富期货被责令改正!4名责任人遭警示云财富期货有限公司被责令改正。经查，该公司存在违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、不具备期货交易咨询业务资格的员工违规向客户提供交易咨询建议、制度建设不完善等问题，反映出公司内控管理不到位，未有效执行相后面会介绍。
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国都证券:收到行政监管措施决定书国都证券股份有限公司公告，公司收到中国证监会北京监管局发布的《关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》指出公司在从业人员投资行为管理方面存在问题，包括制度建设和内部管理机制不健全，以及内部监测检查机制不到位等。根据相关规定，北京监管局等会说。
北京证监局:对国都证券采取出具警示函行政监管措施南方财经1月3日电，北京证监局网站发布关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报还有呢？
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川财证券又遭警示,内控“余毒”未清!两次处罚在多个方面存在相似之处，反映出公司在合规管理和内控机制上长期存在的问题：债券交易业务管理问题。2021年，监管指出公司债券交易合规风控管理不到位，异常交易核查不及时，交易行为管控不足；2025年，监管再次强调公司债券交易业务内部制度建设与内控机制有待完善。这等会说。
事涉债券交易业务 川财证券收监管警示函南方财经8月12日电，四川证监局8月12日披露，经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等问题。四川证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
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涉债券交易问题,川财证券收警示函,去年营收净利双降,行业排名下滑四川证监局8月12日披露，对川财证券有限责任公司出具警示函。经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等问题。根据相关规定，四川证监局决定对公司采取出具警示函的行等我继续说。
基金销售业务违规,江苏三家银行被点名未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；未审慎评估基金销售业务与其他业务之间可能存在的利益冲突，并完善利益冲突防范机制。三、信息报送方面，反洗钱报备落实不到位。无锡银行基金销售业务存在以下问题：一、制度建设方面，有关基金销售业务等我继续说。
江苏3家农商行被监管点名!该行基金销售业务存在的问题包括：一、制度建设方面，未就基金销售产品风险等级评估标准、方法、流程等建立评定制度；未建立健全关于投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制。二、业务规范方面，代销基金的宣传内容未经公司合规审核；未充分了解引入销售公募基金产品的投资等会说。
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武商集团:公司通过多项举措保障产品质量与消费者权益金融界2月19日消息，有投资者在互动平台向武商集团提问：董秘，公司如何保证公司所售卖的产品不存在假货跟质量问题？公司打算如何利用高科技人工智能跟其他新兴技术去发展企业？公司回答表示：公司通过省级放心消费创建、消费维权制度建设，紧抓“3•15”国际消费者权益日、食品是什么。
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